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碳排放交易机制及发展前景

文档作者：佘孝云姚烨彬何斯征黄东风文档来源：浙江省能源与核技术应用研究院		点击数：	更新时间： 2024年07月06日
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碳排放交易机制及发展前景
佘孝云姚烨彬何斯征黄东风
(浙江省能源与核技术应用研究院浙江杭州310012)
摘要碳排放交易是应对气候变化的重要措施。本文追溯了碳排放交易机制的理论和碳市场定义，总结国际气候变化进
程中的大事件及其成果．分析了欧盟、美国、澳大利亚、新西兰、日本碳交易机制的特点，并展望碳排放交易与碳市场。
关键词碳排放交易碳市场配额
中图分类号：X51 文献标识码：A 文章编号：1672—9064(2016)06—009—03
碳排放权交易最早出现于1997年12月在日本京都签动等在内的核心要素所组成的规则化体系[2]。碳市场包括一
订的《京都议定书》中，提出二氧化碳的排放权作为1种商级市场和二级市场，一级市场是指配额或其它指标通过何种
品，形成了二氧化碳排放权的交易。《京都议定书》中将氧化方式首次进人市场，包括免费分配、拍卖、抵消机制3种方
亚氮、氢氟碳化物、二氧化碳、甲烷、全氟化物、六氟化硫6种式；二级市场是交易所交易。
气体确定为温室气体．由于在所有的温室气体中．二氧化碳免费分配即排放配额，是政府分配的碳排放权的凭证和
占据了绝对主导地位．因此温室气体排放权的交易被简称为载体，1个配额代表持有的排放单位被允许向大气中排放It
碳交易． 二氧化碳当量的温室气体的权利[31。配额的分配方法有基准
l 碳排放交易线法和历史排放强度法。
1．1理论基础2 国际气候谈判行动
碳排放交易的理论基础源于科斯定理．只要产权是明确全球碳减排行动是基于气候谈判有关的世界大背景中。
的，并且交易成本为零或很小，市场均衡的最终结果都是有进入2l世纪以来．世界的社会、经济、政治、外交等领域都发
效率的，实现资源配置最优。明确产权对减少交易成本具有生了很大变化．影响了全球应对气候变化的国家政策。自
决定性作用．产权界定的清楚，人们就可以有效地选择最有1992年里约热内卢会议以来的20年．气候变化谈判的方
利的交易方式，使交易成本最小化，从而通过交易来解决各向、格局、策略都相应的发生了改变。近20年来，全球气候变
种问题。化谈判进程见表1。
碳排放权交易是基于某些国家或企业排放量低于控排3 国际碳排放交易现状与趋势
目标，而另外一些国家或企业排放量高于控排目标⋯。当交国际碳排放交易体系包括欧盟、美国、澳大利亚、新西兰
易成本低于减排成本时，实施碳交易可以让排放量高于控排和日本等国家的碳交易体系[4]。见表2。
要求的国家或企业和排放量未达到控排目标的国家或企业3．1 欧盟碳排放交易体系
同时获利。在《联合国气候变化框架公约》(United Nations Frame．
1．2碳市场work Convention on Climate Change，UNFCCC)与《京都议定
碳市场是碳交易活动及其所需支持环境的集合和载体， 》(Kyoto Protoc01．KP)框架下．欧盟实行的是“总量管制与
是由包括交易主体、交易产品、交易流程、交易活动及监管活交易制度，’(Cap and Trade)，建立了欧洲碳交易计划(Eum一
表1 20年气候谈判之路
1992年《联合国气候变化框架公约》诞生。5月9日在纽约通过了《联合国气候变化框架公约》
1994年3月21日《公约》正式生效，明确规定了发达国家和发展中国家之间负有“共同但有区别的责任”
1995年在德国柏林召开的《公约》第1次缔约方大会通过了“柏林授权”，主要是确定发达国家2000年后的减排义务和时间表
1997年在日本京都通过了《京都议定书》，首次为39个发达国家规定了2012年前减排目标，即在他们1990年排放量基础上平均减少5．2％
2001年通过了执行《京都议定书》的一揽子协议，即《马拉喀什协定》
2002年5月31日，欧盟及其成员国正式批准了《京都议定书》
2005年2月16日，《京都议定书》正式生效。但美国等极少数发达国家以种种理由拒签议定书
2007年确立了”巴厘路线图”谈判。自此，气候谈判进入了议定书二期减排谈判和公约长期合作行动谈判并行的“双轨制”阶段
2009年产生了《哥本哈根协议》，《协议》虽然没有被缔约方大会通过、也不具法律效力，但却对2010年后的气候谈判进程产生了重要影响
2010年通过了《坎昆协议》，总体上还是维护了议定书二期减排谈判和公约长期合作行动谈判并行的“双轨制”阶段
．。，1往通过“德班系列协议”：京都议定书第二承诺期得以保障；2012年将启动新的“德班强化行动平台特设工作组”，决定未来各国的减Z ．U11十
排、适应、资金、技术等问题；发达国家的减排承诺很低；绿色气候基金基本建立，但缺乏长期资金保障。
9⋯(11。E十拄 巴黎世界气候大会达成关于2020年后加强应对气候变化行动的协作。发达国家在2020年之前要在1990年的基础上减少排放至
少25％一40％，每年为发展中国家提供1000亿美金的资金支持，并建立技术转让机制。
资助项目：浙江省科技计划项目(2015F30026)
作者简介：余孝云(1979～)，女，硕士，主要从事能源经济与低碳研究。
2016．No．7． O 万方数据
表2碳排放交易机制比较[61
Deall Union Emission Trading Scheme，EU ETS)。EU ETS覆盖
了28个欧盟成员国和3个国家(冰岛、挪威和列支敦士登)
的约1．1万家主要能源消费企业，涉及的排放量为大约50％
的CO，以及40％的温室气体吲。
EU ETS分为3个发展阶段：第1阶段为2005—2007年，
实施阶段．检验EU ETS的制度设计，建立基础设施和碳市
2016．No．6。
场，实现《京都议定书》承诺目标的45％。该阶段的排放量为
22亿tCOJa，欧盟排放配额(EU emission allowance，EUA)均
免费分配。每年剩余的EUA可以用于下一年度的交易，但不
能带入第2阶段．超排罚款40欧元／t。第2阶段为2008—
2012年，履行《京都议定书》的减排目标，比2005年减排
6．5％。该阶段的排放量为20．81亿tCOJa，90％的配额免费分
万方数据
配．10％拍卖．超排罚款100欧元／t并扣除次年排放额度超标
相应数量。第3阶段为2013—2020年，2020年比2005年减
排21％。2013年总排放量为20．39亿tC02，以后每年下降
1．74％．到2020年降至17．2亿t。超过50％的配额拍卖，电力
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全部拍卖。
欧盟碳排放交易体系是世界上最为成功的碳交易体系，
始创了碳配额．对全球碳市场的碳价格发现和碳商品化、金
融化的过程，在全球政治、经济和贸易等领域都产生着重要
作用。
3．2美国碳排放交易体系
从1850年到2014年的160多年间．美国的累计碳排放
量达到3770亿吨．欧盟为3261亿t，2者约占全球的一半。
2014年美国碳排放量为3．46亿t．占全球总排放量的15％。
高排放量令美国在防止全球气候变化的国际合作中担负重
要义务。美国碳减排是以区域联盟的方式来实现．最重要的
制度创新为总量与交易体系．芝加哥气候交易所将多余配额
有条件纳入后续拍卖．区域温室气体倡议将多余配额纳入特
别储备账户中．当价格达到触发值或特别账户达到数量限制
时将在下一季度拍卖时纳入特别储备账户中。
在交易平台方面．2003年芝加哥气候交易所开始运行
运营，是全球第1个温室气体自愿减排平台。2015年12月。
美国康涅狄格、特拉华和缅因等7个州签订了区域温室气体
倡议(Regional Greenhouse Gas Initiative。RGGI)框架协议。形
成了美国第1个以市场为基础的温室气体排放贸易体系．
RGGI是1个以州为基础的区域性应对气候变化合作组织。
该组织将电力必威体育官方网站
作为控制排放部门．目标排放源为该区域
2005年后所有装机容量大于或等于25MW且化石燃料占
50％以上的发电企业。RGGl分为两个阶段。2009—2014年，
目标为保持区域排放总额及各州排放总额不变：自2015年
起．各州年减排量每年递减2．5％．到2018年温室气体排放
量比2009年减少10％。RGGI引入了安全阈机制和碳抵消
触发机制．分别用于解决供求严重失衡和预防配额价格剧烈
波动问题。
2007年，美国西部的亚利桑那州、加利福尼亚州等5个
州发起成立了西部气候倡议(Western Climate Initiative，
WCI)，WCI采用上限与交易形式的减排方案，减排目标是到
2020年温室气体排放较2005年降低15％。WCI于2013年
开始运行．实施初期纳人发电必威体育官方网站
和规模工业企业．2015年
开始纳人居民、商业和其他工业、交通燃料等。
3．3 澳大利亚碳排放交易体系
新南威尔士州温室气体减排体系(The New South Wales
Greenhouse Gas Abatement Seheme．GGAS)是澳大利亚于
2003年推行的一种排放交易体系．它以法律形式要求所有
新南威尔士州的电力零售商和其他部门在提供或消费电力
中所排放的温室气体减少到规定的基准水平。超过基准的排
放量．由经授权的减排证书来交易。从固定碳价到完全放开
浮动碳价．澳大利亚选择的是一条渐进式道路，保持碳价格
的稳定性．避免由于配额供求失衡导致的碳价格巨幅波动。
3．4新西兰排放交易体系
新西兰排放交易体系(New Zealand Emissions Trading
Scheme，NZ ETS)于2008年启动。覆盖了林业、交通燃料、发
电、工业、农业和废弃物处理等领域，是当前温室气体排放交
易机制中覆盖范围最广的机制。新西兰的减排目标是2010
年碳排放量保持在1990年水平上．2020年温室气体排放较
1990年减少lO一20％．
新西兰碳交易体系按照“限量保价”的原则实施配额免
费，政府通过历史排放法计算配额，企业可通过技术减排，或
者购买配额或碳汇．对森林碳汇不设上限．也可以到国际市
场购买排放指标。
3．5日本碳交易机制
东京碳交易机制(The Tokyo’8 Trading System．Tokyo
ETS)于2010年启动．是亚洲第一个强制性温室气体排放交
易机制．采用总量交易模式。市辖范围内符合标准的耗能单
位都必须严格按照规则为排放的温室气体购买相应数量配
额，不能履行将受到严格惩罚。其减排目标是到2020年东京
温室气体排放较2000年削减25％。
4结论
2009年受经济危机影响．全球碳市场经历了前所未有
的挑战，全球GDP增速下降0．6％，而碳交易市场出现反弹。
2009年碳市场总量增长6％．达到1440亿美元．交易总量为
87亿tCO：。未来碳市场将趋于成熟，规模和范围不断扩大。
碳排放交易是应对气候变化的重要措施。本文分析了国
际5种主要的碳排放交易体系的特点．未来碳交易机制走向
如何主要取决于是否能开拓更广阔的领域．是否能创建一个
全球碳市场。然而碳交易体系和碳市场的衔接上还存在不少
瓶颈、技术与其他问题。如总量设定、抵消方式、碳价管理、储
存借贷制度、配额分配方式等。
参考文献
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(上接第8页)
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