安全管理体系（SMS）的有效性是民航企业推行和局方审定的出发点和立足点。由于SMS建设对局方和企业来说都是一个新生事物，且缺少具有指导性强的必威体育官方网站 SMS建设指南，既给局方补充运行合格审定工作带来了规范性不强的问题，也给企业推行SMS带来了极大困难，客观上造成了各企业在理解与推行结果上五花八门、参差不齐。笔者依据国际上对管理体系有效性验证的主要方法，参照ICAO Doc 9859号文件《安全管理手册（SMM）》的一些理念，对如何通过现场验证来检验SMS的有效性提出以下几点意见供业内同行参考：

　　一、安全管理体系有效性的特征

　　SMS有效性的特征有两方面的意思：一是体系本身的有效性，即体系组成要素如政策、目标、组织机构、风险管理、管理过程、资源和应急救援等是合理的、完善的，且易于操作和评价；企业的日常安全管理活动符合相关法规、体系规程的要求，而且紧密结合企业实际，包括企业运行规模、运行环境、运行种类、运行特点、人员素质和以往的安全管理水平与经验；二是运行的有效性，即体系运行平稳可靠，并且能够根据运行环境的变化，通过自我改进机制，不断提高其符合性、适宜性、充分性和有效性。体系自身的有效性是运行有效性的基础，为体系运行提供必要的条件。

　　二、安全管理体系有效性的特点

　　安全管理体系有效性具有四个特点：

　　1、符合性：SMS审定首先是一种符合性审定。符合性是SMS有效性的前提和基础。符合性包括两层涵义：一是生产运行的符合性，即企业进行的生产运行活动符合国际国内民航必威体育官方网站 标准和企业标准；二是SMS的符合性，即企业建立的SMS符合CCAR-121部及咨询通告的要求，包括安全管理手册、规程文件等符合规定的要求。这个工作往往是在局方SMS运行合格审定第三个阶段“文件审查阶段”完成，但还需在现场进一步验证。

　　2、适宜性：适宜性是一种动态性。它要求SMS适应运行环境的变化。如法律法规的变化、运行种类和特点的变化、新技术的变化、设施设备的变化、社会期望的安全性提高等。这种适宜性既是社会发展需要、局方要求，也是企业为求生存、促发展、树形象的需要。所以，企业应针对CCAR-121部有关SMS的要求，持续评审安全政策、目标、SMS的运行情况，必要时做出相应的调整。

　　3、充分性：充分性就是SMS改进实现程度的大小。充分性关注企业SMS是否识别了系统与工作的所有过程及关键环节和危险源，是否对安全政策和目标的实现实施控制，是否落实了组织机构、职责与岗位资质要求，是否确定和实施了具有自身特点的风险评估与控制方法，是否进行过程控制与闭环管理，是否建立了具有收集、处理和反馈等功能的安全信息系统，是否按规程实施生产运行与安全管理，是否开展有效的监督审核、纠正预防、系统评价、管理评审等活动，并确定了合理的范围、深度和频次，是否建立了具有快速、准确、有效特点的应急救援机制等。

　　4、有效性：有效性一是指“做正确的事”的程度；二是指“正确的做事”的程度。即完成SMS建设并达到预期结果的程度，以及达到的结果与使用资源间的关系。也就是说达到可接受的安全水平，所耗费资源的多少，可以用投入产出比来衡量。有效性的核心就是SMS的增值效果。安全管理的系统化、科学化和标准化，员工安全意识与能力的提高，能够增加企业的产品价值。任何一个过程在“有效性”方面始终存在改进的机会。

　　符合性是企业建立SMS的前提和基础，有效性是企业建立SMS的根本目的，适宜性和充分性是SMS达到有效性的重要保证。四个特点相互关联、相互依赖，不可分割，是现场验证SMS有效性的关注焦点。

　　三、安全管理体系有效性的表征

　　SMS建设是ICAO和CAAC的强制要求，一些企业通过实施SMS，企业的安全管理水平得到了相应的提高，一些企业的安全业绩却没有得到提高或改善，因此引发了民航业界关于SMS有效性的争论，焦点之一就是SMS给企业带来什么好处。有鉴于此，笔者通过对国际上对SMS有效性的研究，结合以往推行ISO9001和SMS的经验，提出以下SMS有效性的主要表征：

　　1、建立了适合本企业的安全政策、目标控制机制，并得以实现；

　　2、建立了安全管理机构，设立了必要的安全管理岗位，明确了安全职责，并且作用充分发挥，职能充分展开；

　　3、建立了满足法规要求，适合本企业的SMS文件，企业内的各项安全管理与生产运行活动都严格按照SMS文件的规定执行；

　　4、建立了动态的风险管理机制，对企业的各项安全管理、生产运行的活动与变化都进行了有效的风险管理；

　　5、企业管理和生产运行中影响安全的主要过程处于受控状态；

　　6、建立和保持了良好的安全绩效监控与测量机制，具有持续改进的功能，安全水平持续稳定地提高，严重安全问题逐步减少；

　　7、内外部安全信息沟通得到加强，员工安全意识得到提高，安全基础逐步牢固，企业安全成本不断降低，经济效益与劳动生产力逐渐提高，企业形象得到较大改善；

　　8、形成了企业员工行为价值观的积极安全文化。

　　四、安全管理体系有效性的审定

　　SMS有效性审定包括两个部分：文件审查和现场验证。

　　文件审查至少应在现场验证前两个月进行，要求被审定企业提供所有安全政策、目标、规程和支持性文件。如果文件不完整，审定组长将要求被审定企业在规定时间内提供缺少的文件。如果被审定企业不能提供所要求的文件，可以选择终止审定。当然，做出这个决定应基于所缺少文件的重要性程度。SMS有效性的文件审查只有在所有要求的文件都到位后才可继续下一步工作。文件审查完成后，可以商定时间开始现场验证。

　　SMS有效性的现场验证主要是验证企业的SMS文件是否与各项安全管理与生产运行活动相符（即“文实符合性”检查），是否能够严格按照所制定的SMS文件生产运行和管理，各类安全管理与生产运行人员是否能够正确履行各自职责，SMS的主要功能是否能够发挥作用等。

　　1、现场验证的项目（包括但不限于）

　　1）安全政策与目标的管理

　　2）组织机构和职责的落实

　　3）文件和记录的管理

　　4）应急准备和响应的落实

　　5）系统和工作分析的方法

　　6）危险源库的建立和维护

　　7）风险分析和评价的实施

　　8）风险控制的实施

　　9）安全信息管理的落实

　　10）SMS规程的落实；

　　11）内部审核和内部评估的实施

　　12）数据分析和系统评价的实施

　　13）预防和纠正措施的实施

　　14）管理评审的实施

　　15）安全管理培训的落实

　　16）安全文化的建设。

　　2、现场验证的组织保障

　　有了完整和符合法规要求的SMS文件而没有经过现场验证，就等于没有SMS文件。局方与企业分别建立合格的审核员队伍是保证安全管理体系有效运行和持续改进的必要条件。选择具有相应专业背景或资格的审核员参加现场验证，将有利于对SMS中专业性较强的现场过程的有效性验证。制定监督审核制度，组织规章和监督审核betway必威官方网站 培训，安排各类持续监督审核，对不符合项进行纠正预防与跟踪验证，开展风险管理、系统评价与管理评审等活动，都是确保SMS有效性的重要保障。

　　3、现场验证的方法（包括但不限于）

　　1）现场抽查和观察（重要过程或关键环节实施与记录抽样，确保SMS文件与实际相符合）；

　　2）人员走访、座谈、提问、问卷（可按最高管理层、中层管理人员和关键岗位员工三类设计）等；

　　3）案例模拟演示（当一些重要过程尚未发生，而又需要确定该项目的有效性和可操作性、相关人员具有规定的处置能力，而进行的一种推演，是对前两种方式的补充，如应急救援演练、新项目风险管理、安全保证、安全改进等功能的展示）。

　　上述三种方法着重点不同，需要相互印证，互为补充，直到收集了充足的资料或客观证据。